投行数字化转型提速，华泰联合证券再揽中国人民银行“金融科技发展奖”

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　　近日，中国人民银行正式公布“2023年度金融科技发展奖”获奖项目，华泰联合证券与（601688.SH）共同申报的『简富』投行数字化尽调工作台获该奖项二等奖。

　　作为华泰证券旗下专业投资银行子公司，华泰联合证券已是第二次揽获“金融科技发展奖”，此前在“2022年度金融科技发展奖”的评选中，华泰证券、华泰联合证券『投行云』平台项目亦获得二等奖。能够连续两年获得“金融科技发展奖”，彰显了华泰联合证券在科技赋能金融高质量发展上取得的前沿成就。

　　“金融科技发展奖”源于1992年设立的“银行科技发展奖”，由中国人民银行与中国证监会联合举办，是中国金融业唯一的部级科技奖项，评选范围涵盖银行、保险、基金、证券、支付等金融机构的科技创新成果，对促进金融业科技创新、营造良好科技交流氛围、激发行业人员创上发挥了重要作用。作为金融科技领域的最高奖项，“金融科技发展奖”含金量极高，获奖项目被认为是行业创新的风向标。

　　一、2023年度获奖项目——“『简富』投行数字化尽调工作台”

　　『简富』是华泰联合证券首创的投行业务尽职调查管理平台，围绕投行业务尽职调查的线上化、智能化，打通“执行↔底稿↔核查↔记录↔溯源↔管理”全链条，推动业务由“经验驱动”向“平台驱动”数字化转型。

　　首先，『简富』构建了立体化知识库，承载“教科书式”的标准规则体系，以高度精细化的标准规则体系为基础、以内容中台为载体，结合分布式搜索引擎/大模型等技术手段和“社区式”运营方法模式，突破传统单项知识查询瓶颈，促进投行知识的有效整合、共享与传递。其次，落地业务执行平台，通过任务拆解、任务分配、任务填报、跟踪监控、成果共享，实现投行尽调执行全面线上化和过程管理，并依托数据集市，实现项目画像刻绘，辅助资源调配与管理决策。然后，紧扣业务痛点建设各类创新性智能应用，落地智能审核（银行流水/函证/信披文件等）、智能底稿溯源、智能撰写、大模型知识助手等，赋能投行业务执业质量与效率提升。最后，创新投行文件管理模式，构筑一套基于对象存储的文件服务中台，解决了海量文件实时读写场景性能提升、跨系统数据共享、安全高可用、多版本和访问权限等方面痛点，有力支撑投行底稿及尽调文件管理，切实探索投行数据资产治理路径。

　　未来『简富』投行数字化尽调工作台将继续秉持“守正创新”理念，保持行业前瞻性和示范性，以科技为助推器，赋能金融服务高质量发展。

　　二、2022年度获奖项目——『投行云』平台

　　华泰联合证券积极探索智能科技与投行业务的融合发展，倾力打造了“客户服务、项目执行、发行承销、持续督导”一体化综合性投行业务服务平台——『投行云』平台。『投行云』以客户为中心，贯通全链条业务资源与平台能力，实现企业融资服务全生命周期的数字化管理与赋能，全面助力投行业务数字化转型和机构业务一体化发展。

　　『投行云』持续深耕探索，以优秀实践引领行业细分领域数字化发展，重点攻坚“核心业务线上化”“关键应用智能化”“基础数据资产化”等关键任务，夯实了业务平台能力。在客户服务领域，依托“行知”推出企业端线上服务，提供了投行专业案例/知识、上市辅导模拟考试、港股簿记信息查看等功能；在内部管理上，打造全流程数字化管理平台，实现审批全面线上化、繁琐工作智能化，并打通各业务环节数据链路，促进数据资产沉淀。在合规风控方面，打造面向项目执行全过程的风险监控能力与风险管控机制，确保投行数据安全和业务合规。同时，『投行云』极为重视平台安全性，构筑全方位安全防护，重视数据保护、身份认证、权限管控，并实现自动化监控、告警，不断健全安全漏洞发现与管理机制。

　　『投行云』平台已获得较多业界好评以及多次监管表彰，为提升、创新与一流投资银行建设相适配的金融科技能力、数字化运营模式积累了实践经验。